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自2016年7月15日起施行《私募登录官网募集行为中文办法》

4月15日,根据《证券登录官网法》、《私募登录官网监督中文暂行办法》有关规定,中国官网业协会发布了《私募登录官网募集行为中文办法》,自2016年7月15日起施行。中国官网业协会表示,鼓励募集机构按照新出台的中文办法第三十条、第三十一条的规定实施回访制度,正式实施时间在评估相关实施效果后另行通知。

第一章 总则

第一条为了规范私募登录官网(以下简称私募官网)的募集行为,促进私募官网行业健康发展,保护登录者及相关当事人的合法权益,根据《证券登录官网法》、《私募登录官网监督中文暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规的规定,制定本办法。

第二条私募官网中文人、在中国证监会注册取得官网销售业务资格并已成为中国证券登录官网业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非公开方式向登录者募集资金的行为适用本办法。

在中国证券登录官网业协会(以下简称中国官网业协会)办理私募官网中文人登记的机构可以自行募集其设立的私募官网,在中国证监会注册取得官网销售业务资格并已成为中国官网业协会会员的机构(以下简称官网销售机构)可以受私募官网中文人的委托募集私募官网。其他任何机构和个人不得从事私募官网的募集活动。

本办法所称募集行为包含推介私募官网,发售官网份额(权益),办理官网份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。

第三条官网业务外包服务机构就其参与私募官网募集业务的环节适用本办法。

本办法所称官网业务外包服务机构包括为私募官网中文人提供募集服务的官网销售机构,为私募官网募集机构提供支付结算服务、私募官网募集结算资金监督、份额登记等与私募官网募集业务相关服务的机构。前述官网业务外包服务机构应当遵守中国官网业协会官网业务外包服务相关中文办法。

第四条从事私募官网募集业务的人员应当具有官网从业资格(包含原官网销售资格),应当遵守法律、行政法规和中国官网业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续执业培训。

第五条中国官网业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国官网业协会自律规则,对私募官网募集活动实施自律中文。

第二章 一般规定

第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、登录者适当性审查、私募官网推介及合格登录者确认等相关责任。

募集机构及其从业人员不得从事侵占官网财产和客户资金、利用私募官网相关的未公开信息进行交易等违法活动。

第七条私募官网中文人应当履行受托人义务,承担官网合同、公司章程或者合伙协议(以下统称官网合同)的受托责任。委托官网销售机构募集私募官网的,不得因委托募集免除私募官网中文人依法承担的责任。

第八条私募官网中文人委托官网销售机构募集私募官网的,应当以书面形式签订官网销售协议,并将协议中关于私募官网中文人与官网销售机构权利义务划分以及其他涉及登录者利益的部分作为官网合同的附件。官网销售机构负责向登录者说明相关内容。

官网销售协议与作为官网合同附件的关于官网销售的内容不一致的,以官网合同附件为准。

第九条任何机构和个人不得为规避合格登录者标准,募集以私募官网份额或其收益权为登录标的的金融产品,或者将私募官网份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格登录者标准。募集机构应当确保登录者已知悉私募官网转让的条件。

登录者应当以书面方式承诺其为自己购买私募官网,任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募官网。

第十条募集机构应当对登录者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。

第十一条募集机构应当妥善保存登录者适当性中文以及其他与私募官网募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自官网清算终止之日起不得少于10年。

第十二条募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募官网募集结算资金专用账户,用于统一归集私募官网募集结算资金、向登录者分配收益、给付赎回款项以及分配官网清算后的剩余官网财产等,确保资金原路返还。

本办法所称私募官网募集结算资金是指由募集机构归集的,在登录者资金账户与私募官网财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从登录者资金账户划出,到达私募官网财产账户或托管资金账户之前,属于登录者的合法财产。

第十三条募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对私募官网募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障私募官网募集结算资金划转安全的连带责任。

取得官网销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构,可以在同一私募官网的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度,防范利益冲突。

本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得官网销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国官网业协会规定的其他机构。监督机构应当成为中国官网业协会的会员。

私募官网中文人应当向中国官网业协会报送私募官网募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

第十四条涉及私募官网募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募官网募集结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募官网募集结算资金。私募官网中文人、官网销售机构、官网销售支付机构或者官网份额登记机构破产或者清算时,私募官网募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

第十五条私募官网募集应当履行下列程序:

(一)特定对象确定;

(二)登录者适当性匹配;

(三)官网风险揭示;

(四)合格登录者确认;

(五)登录冷静期;

(六)回访确认。

第三章 特定对象的确定

第十六条募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募官网中文人的品牌、发展战略、登录策略、中文团队、高管信息以及由中国官网业协会公示的已备案私募官网的基本信息。

私募官网中文人应确保前述信息真实、准确、完整。

第十七条募集机构应当向特定对象宣传推介私募官网。未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募官网。

第十八条在向登录者推介私募官网之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对登录者风险识别能力和风险承担能力进行评估。登录者应当以书面形式承诺其符合合格登录者标准。

登录者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向登录者推介私募官网时,需重新进行登录者风险评估。同一私募官网产品的登录者持有期间超过3年的,无需再次进行登录者风险评估。

登录者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

第十九条募集机构应建立科学有效的登录者问卷调查评估方法,确保问卷结果与登录者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在登录者自愿的前提下获取登录者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:

(一)登录者基本信息,其中个人登录者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构登录者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息;

(二)财务状况,其中个人登录者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融登录的比例等信息;机构登录者财务状况包括净资产状况等信息;

(三)登录知识,包括金融法律法规、登录市场和产品情况、对私募官网风险的了解程度、参加专业培训情况等信息;

(四)登录经验,包括登录期限、实际登录产品类型、登录金融产品的数量、参与登录的金融市场情况等;

(五)风险偏好,包括登录目的、风险厌恶程度、计划登录期限、登录出现波动时的焦虑状态等。

第二十条募集机构通过互联网媒介在线向登录者推介私募官网之前,应当设置在线特定对象确定程序,登录者应承诺其符合合格登录者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于:

(一)登录者如实填报真实身份信息及联系方式;

(二)募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;

(三)登录者阅读并同意募集机构的网络服务协议;

(四)登录者阅读并主动确认其自身符合《私募办法》第三章关于合格登录者的规定;

(五)登录者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;

(六)募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认登录者的风险识别能力和风险承担能力。

第四章 私募官网推介

第二十一条募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募官网进行风险评级,建立科学有效的私募官网风险评级标准和方法。

募集机构应当根据私募官网的风险类型和评级结果,向登录者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募官网。

第二十二条私募官网推介材料应由私募官网中文人制作并使用。私募官网中文人应当对私募官网推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。

除私募官网中文人委托募集的官网销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募官网推介材料。

第二十三条募集机构应当采取合理方式向登录者披露私募官网信息,揭示登录风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募官网推介材料内容应与官网合同主要内容一致,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的,应当向登录者特别说明。私募官网推介材料内容包括但不限于:

(一)私募官网的名称和官网类型;

(二)私募官网中文人名称、私募官网中文人登记编码、官网中文团队等基本信息;

(三)中国官网业协会私募官网中文人以及私募官网公示信息(含相关诚信信息);

(四) 私募官网托管情况(如无,应以显著字体特别标注)、其他服务提供商(如律师事务所、会计师事务所、保管机构等),是否聘用登录顾问等;

(五)私募官网的外包情况;

(六)私募官网的登录范围、登录策略和登录限制概况;

(七)私募官网收益与风险的匹配情况;

(八)私募官网的风险揭示;

(九) 私募官网募集结算资金专用账户及其监督机构信息;

(十)登录者承担的主要费用及费率,登录者的重要权利(如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等);

(十一)私募官网承担的主要费用及费率;

(十二)私募官网信息披露的内容、方式及频率;

(十三)明确指出该文件不得转载或给第三方传阅;

(十四)私募官网采取合伙中文、有限责任公司组织形式的,应当明确说明入伙(股)协议不能替代合伙协议或公司章程。说明根据《合伙中文法》或《公司法》,合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致,以书面形式订立。申请设立合伙中文、公司或变更合伙人、股东的,并应当向中文登记机关履行申请设立及变更登记手续;

(十五)中国官网业协会规定的其他内容。

第二十四条募集机构及其从业人员推介私募官网时,禁止有以下行为:

(一)公开推介或者变相公开推介;

(二)推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)以任何方式承诺登录者资金不受损失,或者以任何方式承诺登录者最低收益,包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测登录业绩”等相关内容;

(四)夸大或者片面推介官网,违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导登录人进行风险判断的措辞;

(五)使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞;

(六)推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往官网产品业绩;

(七)登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

(八)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;

(九)恶意贬低同行;

(十)允许非本机构雇佣的人员进行私募官网推介;

(十一)推介非本机构设立或负责募集的私募官网;

(十二)法律、行政法规、中国证监会和中国官网业协会禁止的其他行为。

第二十五条募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募官网:

(一)公开出版资料;

(二)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;

(三)海报、户外广告;

(四)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体;

(五)公共、门户网站链接广告、博客等;

(六)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介;

(七)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会;

(八)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介;

(九)法律、行政法规、中国证监会规定和中国官网业协会自律规则禁止的其他行为。

第五章 合格登录者确认及官网合同签署

第二十六条在登录者签署官网合同之前,募集机构应当向登录者说明有关法律法规,说明登录冷静期、回访确认等程序性安排以及登录者的相关权利,重点揭示私募官网风险,并与登录者签署风险揭示书。

风险揭示书的内容包括但不限于:

(一)私募官网的特殊风险,包括官网合同与中国官网业协会合同指引不一致所涉风险、官网未托管所涉风险、官网委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请登录顾问所涉风险、未在中国官网业协会登记备案的风险等;

(二)私募官网的一般风险,包括资金损失风险、官网运营风险、流动性风险、募集失败风险、登录标的的风险、税收风险等;

(三)登录者对官网合同中登录者权益相关重要条款的逐项确认,包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

第二十七条在完成私募官网风险揭示后,募集机构应当要求登录者提供必要的资产证明文件或收入证明。

募集机构应当合理审慎地审查登录者是否符合私募官网合格登录者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只私募官网的登录者人数累计不得超过《证券登录官网法》、《公司法》、《合伙中文法》等法律规定的特定数量。

第二十八条根据《私募办法》,私募官网的合格登录者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,登录于单只私募官网的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人:

(一)净资产不低于1000万元的机构;

(二)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、官网份额、资产中文计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第二十九条各方应当在完成合格登录者确认程序后签署私募官网合同。

官网合同应当约定给登录者设置不少于二十四小时的登录冷静期,募集机构在登录冷静期内不得主动联系登录者。

(一)私募证券登录官网合同应当约定,登录冷静期自官网合同签署完毕且登录者交纳认购官网的款项后起算;

(二)私募股权登录官网、创业登录官网等其他私募官网合同关于登录冷静期的约定可以参照前款对私募证券登录官网的相关要求,也可以自行约定。

第三十条募集机构应当在登录冷静期满后,指令本机构从事官网销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行登录回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在登录冷静期内进行的回访确认无效。

回访应当包括但不限于以下内容:

(一)确认受访人是否为登录者本人或机构;

(二)确认登录者是否为自己购买了该官网产品以及登录者是否按照要求亲笔签名或盖章;

(三)确认登录者是否已经阅读并理解官网合同和风险揭示的内容;

(四)确认登录者的风险识别能力及风险承担能力是否与所登录的私募官网产品相匹配;

(五)确认登录者是否知悉登录者承担的主要费用及费率,登录者的重要权利、私募官网信息披露的内容、方式及频率;

(六)确认登录者是否知悉未来可能承担登录损失;

(七)确认登录者是否知悉登录冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;

(八)确认登录者是否知悉纠纷解决安排。

第三十一条官网合同应当约定,登录者在募集机构回访确认成功前有权解除官网合同。出现前述情形时,募集机构应当按合同约定及时退还登录者的全部认购款项。

未经回访确认成功,登录者交纳的认购官网款项不得由募集账户划转到官网财产账户或托管资金账户,私募官网中文人不得登录运作登录者交纳的认购官网款项。

第三十二条私募官网登录者属于以下情形的,可以不适用本办法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规定:

(一)社会保障官网、中文年金等养老官网,慈善官网等社会公益官网;

(二)依法设立并在中国官网业协会备案的私募官网产品;

(三)受国务院金融监督中文机构监管的金融产品;

(四)登录于所中文私募官网的私募官网中文人及其从业人员;

(五)法律法规、中国证监会和中国官网业协会规定的其他登录者。

登录者为专业登录机构的,可不适用本办法第二十九条、第三十条、第三十一条的规定。

第六章 自律中文

第三十三条中国官网业协会可以按照相关自律规则,对会员及登记机构的私募官网募集行为合规性进行定期或不定期的现场和非现场自律检查,会员及登记机构应当予以配合。

第三十四条私募官网中文人委托未取得官网销售业务资格的机构募集私募官网的,中国官网业协会不予办理私募官网备案业务。

第三十五条募集机构在开展私募官网募集业务过程中违反本办法第六条至第十四条、第十七条至第二十条、第二十二条至第二十三条、第二十六条的规定,中国官网业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销中文人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停官网从业资格、取消官网从业资格等纪律处分。

第三十六条募集机构在开展私募官网募集业务过程中违反本办法第二十九条至第三十一条的规定,中国官网业协会视情节轻重对私募官网中文人、募集机构采取暂停私募官网备案业务、不予办理私募官网备案业务等措施。

第三十七条募集机构在开展私募官网募集业务过程中违反本办法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定,中国官网业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销中文人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消官网从业资格等纪律处分。情节严重的,移送中国证监会处理。

第三十八条募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国官网业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国官网业协会可以采取撤销中文人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

第三十九条在中国官网业协会登记的官网业务外包服务机构就其参与私募官网募集业务的环节违反本办法有关规定,中国官网业协会可以采取相关自律措施。

第四十条登录者可以按照规定向中国官网业协会投诉或举报募集机构及其从业人员的违规募集行为。

第四十一条募集机构、官网业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国官网业协会采取相关纪律处分的,中国官网业协会可视情节轻重记入诚信档案。

第四十二条募集机构、官网业务外包服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、中国证监会有关规定的,移送中国证监会或司法机关处理。

第七章 附则

第四十三条本办法自2016年7月15日起实施。

第四十四条本办法由中国官网业协会负责解释。

16-06-12

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